Tư Vấn Luật - Tranh chấp hợp đồng chuyển đổi vốn vay thành cổ phần.

Bản án số : 421/2006/KDTM-ST Ngày 24-8-2006

V/v tranh chấp hợp đồng chuyển đổi vốn vay thành cổ phần

Trong ngày 24 tháng 8 năm 2006 tại trụ sở Tòa án nhân dân TP.Hồ Chí Minh xét xử sơ thẩm công khai vụ án thụ lý số 205/KTST ngày 19 tháng 7 năm 2005 về hợp đồng chuyển đổi vốn vay thành cổ phần và thỏa thuận gia hạn và chuyển đổi nợ thành vốn theo Quyết định đưa vụ án ra xét xử số 1265/2006/QĐXX-ST ngày 24 tháng 7 năm 2006 giữa các đương sự:

Nguyên đơn: Công ty Veil Infrastructure Limited

Địa chỉ trụ sở: Offshore Incorporations Limited P.O. Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, British Virgin Islands.

Địa chỉ liên lạc tại TPHCM: số 2 Ngô Đức Kế, quận 1, TPHCM. Phòng 1901, tầng 19, Mê Linh Point.

Có bà Vũ Thanh Ly, CMND số 023590432, cấp ngày 07-7-1997, tại Công an TP.HCM, làm đại diện được ủy quyền theo giấy uỷ quyền đề ngày 24-7-2006 của Giám đốc Công ty, được hợp pháp hóa lãnh sự vào ngày 25-7-2006. (có mặt).

Có Luật sư Bùi Quang Nghiêm, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nguyên đơn.

Bị đơn:

1. Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh.

Địa chỉ: 11/28 ấp 3, xã Tân Kiên, huyện Bình Chánh, TP HCM

Có bà Trần Thị Minh Phượng, CMND số 201336828 cấp ngày 15-12-1993 tại Công an TP. Đà Nẵng, làm đại diện theo giấy ủy quyền ngày 10-3-2006 của giám đốc Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh. (Có mặt)

2. Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh.

Địa chỉ: 11/28 ấp 3, xã Tân Kiên, huyện Bình Chánh, TP HCM

Có bà Trần Thị Minh Phượng, CMND số 201336828 cấp ngày 15-12-1993 tại Công an TP. Đà Nẵng, làm đại diện theo giấy ủy quyền ngày 10-3-2006 của giám đốc Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh.(Có mặt)

Người có quyền và nghĩa vụ liên quan:

1. Ông Đoàn Văn Đức, CMND số 022558894

2. Bà Nguyễn Thị Hãnh, CMND số 020918860. Vắng mặt

3. Ông Đoàn Quang Đông, CMND số 021654210

4. Ông Đoàn Quang Đoạt, CMND số 022557493

Cùng địa chỉ: 22 Lô G Nguyễn Thị Tần, phường 2, quận 8, TPHCM

Ông Đoàn Quang Đông và ông Đoàn Quang Đoạt ủy quyền cho ông Đoàn Văn Đức tham dự phiên Tòa theo giấy ủy quyền đề ngày 23-9-05.(Có mặt).

5. Bà Nguyễn Kim Ngoan, CMND số 021147648

Địa chỉ: 199 Hùng Vương nối dài, thị trấn An Lạc, H.Bình Chánh, TP. HCM.

Có ông Đoàn Văn Đức làm đại diện được ủy quyền theo theo giấy ủy quyền đề ngày 23-9-2005(có mặt).

6. Ông Đoàn Quang Đạm, CMND số 022557491. (Vắng mặt)

Thường trú: 76 Nguyễn Tất Thành, phường 12, quận 4, TP.HCM

Cư ngụ tại: 22 Lô G Nguyễn Thị Tần, phường 2, quận 8, TPHCM.

Có Luật sư Trương Thị Hoà và Luật sư Nguyễn Đình Hùng, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của bị đơn và người có quyền và nghĩa vụ liên quan.

NHẬN THẤY

Theo đơn khởi kiện ngày 30 tháng 5 năm 2005 của Công ty Veil Infrastructure Limited thì ngày 06-11-1998 Công ty Veil Infrastructure Limited và Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh cùng các thành viên Hội đồng thành viên có ký hợp đồng vay chuyển đổi theo đó Công ty Veil Infrastructure Limited đồng ý ứng trước cho Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh một khoản vay sẽ được chuyển đổi thành cổ phiếu của Công ty cổ phần.

Hợp đồng đưa ra một số điều kiện mà bên vay là Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh phải xuất trình:

- Bản sao quyết định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cho phép Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh vay nợ nước ngoài theo hợp đồng này;

- Bản sao quyết định của Thủ tướng Chính phủ cho phép bên vay chuyển thành công ty cổ phần với tên Công ty cổ phần Đức Hạnh và được bán 30% vốn phát hành của công ty này cho Công ty Veil Infrastructure Limited;

- Thư tiết lộ có nội dung chi tiết nêu trong phụ lục 2 của hợp đồng.

Theo hợp đồng, các bên thỏa thuận Công ty Veil Infrastructure Limited cho Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh vay 2.000.000USD nếu Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh đáp ứng đủ 3 điều kiện trên. Nếu chỉ đáp ứng điều kiện 1 và 3 thì Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh chỉ được quyền nhận tối đa 1.500.000USD. Do không đáp ứng được điều kiện thứ 2 nên Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh chỉ được vay số tiền là 1.549.750USD. Cụ thể:

- Ngày 08-12-1998 : 520.000USD;

- Ngày 10-12-1998 : 500.000USD;

- Ngày 21-12-1998 : 479.800USD;

- Ngày 17-3-1999 : 49.950USD;

Ngày 20-10-2003 Thỏa thuận gia hạn và chuyển đổi nợ thành vốn được ký giữa Công ty Veil Infrastructure Limited và Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh, Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh, các cổ đông sáng lập của CPĐH gồm: ông Đoàn Văn Đức, bà Nguyễn Thị Hãnh, ông Đoàn Quang Đông, bà Nguyễn Kim Ngoan, các thành viên gia đình: ông Đoàn Quang Đoạt và Đoàn Quang Đạm. Theo điều II.4.a của Thỏa thuận gia hạn và chuyển đổi nợ thành vốn thì thời hạn được gia hạn để chuyển đổi khoản vay thành cổ phần chậm nhất vào ngày 01-01-2004.

Theo đề nghị của Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh, Công ty Veil Infrastructure Limited đồng ý gia hạn thời gian chuyển đổi khoản vay thành cổ phần đến ngày 31-3-2005.

Do Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh vi phạm nghĩa vụ chuyển đổi khoản vay thành cổ phần, nghĩa vụ thanh toán lãi vay và lãi phạt nên Công ty Veil Infrastructure Limited đã làm đơn khởi kiện yêu cầu Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh và Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh trả khoản vay: 1.549.750USD, lãi vay trong hạn 6%/năm tính đến ngày 30-4-2005 là 593.271USD và lãi phạt tính đến ngày 30-4-2005 là 455.831USD. Tổng cộng là 2.598.852USD.

Ý kiến của Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh: Sau khi có văn bản của Chính phủ cho phép, Công ty Veil Infrastructure Limited đã đầu tư vào Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh 1.500.000USD. Nhờ số tiền này mà Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh đã đầu tư khai thác mỏ đá tại Bà Rịa Vũng Tàu để cung cấp cho nhà máy xi măng Sao Mai và đầu tư khai thác các mỏ cát. Chúng tôi đề nghị Công ty Veil Infrastructure Limited tiếp tục thực hiện biên bản thỏa thuận gia hạn và chuyển đổi nợ thành vốn ký ngày 20-10-2003. Cụ thể chúng tôi sẳn sàng thực hiện ngay mục 8 của phần chuyển đổi là cải cách nhân sự, bố trí các vị trí chủ chốt như Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh do phía Công ty Veil Infrastructure Limited toàn quyền chỉ định.

Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh đã tổ chức cho các bên đương sự hòa giải để giải quyết tranh chấp trên, nhưng do ông Đoàn Quang Đạm không đến Tòa để hòa giải nên Tòa án đã lập biên bản không tiến hành hòa giải được và đưa vụ án ra xét xử theo luật định.

Tại phiên Tòa ngày hôm nay :

Ý kiến của nguyên đơn (Công ty Veil Infrastructure Limited): Chúng tôi yêu cầu Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh, Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh và các người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan phải liên đới chịu trách nhiệm trả khoản vay: 1.549.750USD, lãi vay trong hạn 6%/năm tính đến ngày 23-8-2006 là 715.959USD và lãi phạt tính đến ngày 23-8-2006 là 499.095,75USD. Tổng cộng là 2.764.804,90USD. Từ ngày 24-8-2006 trở đi yêu cầu bị đơn phải tiếp tục trả lãi theo mức 9%/năm cho đến khi trả hết khoản vay.

Bị đơn (Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh và Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh): Chúng tôi xác nhận trong việc thực hiện hợp đồng vay chuyển đổi, với tư cách là Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh chúng xác nhận tôi còn nợ và cam kết trả nguyên đơn số tiền là 1.549.750USD. Tuy nhiên, với tư cách là Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh chúng tôi không có nợ nguyên đơn số tiền trên. Về yêu cầu tính lãi chúng tôi không chấp nhận. Chúng tôi đề nghị nguyên đơn tiếp tục thực hiện biên bản thỏa thuận gia hạn và chuyển đổi nợ thành vốn ký ngày 20-10-2003; nghĩa là nguyên đơn chuyển số nợ của bị đơn thành phần vốn góp trong Công ty cổ phần Đức Hạnh.

Ý kiến của người có quyền và nghĩa vụ liên quan: Với tư cách cá nhân ông Đoàn Văn Đức, tôi đồng ý liên đới trả nợ cho nguyên đơn; Còn với tư cách đại diện cho những người có quyền và nghĩa vụ liên quan trong vụ án tôi và các cá nhân có liên quan trong vụ án không đồng ý liên đới chịu trách nhiệm trả nợ trên cho nguyên đơn.

Ý kiến của Luật sư bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp của nguyên đơn: Luật sư nêu tóm tắt nội dung vụ kiện, phân tích vụ kiện và cho rằng các lời trình bày của ông Đức tại phiên Tòa có sự mâu thuẫn, tạo tâm lý bất an cho đối tác trong quan hệ hợp tác từ trước đến nay. Qua phân tích Luật sư cho rằng và yêu cầu của nguyên đơn là có căn cứ và đề nghị Hội đồng xét xử chấp nhận yêu cầu của nguyên đơn buộc bị đơn và những người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan phải liên đới trả cho nguyên đơn toàn bộ khoản vay và lãi vay trong hạn cộng với lãi phạt. Việc đề nghị đưa Công ty Dragon Capital tham dự phiên Tòa là không cần thiết.

Ý kiến của các Luật sư bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp của bị đơn:

Luật sư nêu tóm tắt nội dung vụ kiện, qua phân tích Luật sư đề nghị Công ty Veil Infrastructure Limited tiếp tục thực hiện biên bản thỏa thuận gia hạn và chuyển đổi nợ thành vốn ký ngày 20-10-2003. Nghĩa là nguyên đơn chuyển đổi nợ thành vốn góp trong Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh và cử người tham gia quản lý Công ty. Luật sư cho rằng việc không chuyển số nợ của bị đơn thành phần vốn góp trong Công ty cổ phần Đức Hạnh theo thỏa thuận của các bên là trường hợp bất khả kháng. Qua phân tích, Luật sư đề nghị Hội đồng xét xử bác yêu cầu của nguyên đơn, chấp nhận đề nghị của bị đơn nghĩa là tiếp tục thực hiện biên bản thỏa thuận gia hạn và chuyển đổi nợ thành vốn ký ngày 20-10-2003. Qua phân tích, Luật sư cũng cho rằng về tư cách bị đơn chỉ có Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh. Việc nguyên đơn cho rằng Công ty cổ phần xây dựng giao thông Đức Hạnh là bị đơn cũng như việc nguyên đơn yêu cầu các thành viên Công ty cũng liên đới chịu trách nhiệm khoản nợ là không có cơ sở. Do hợp đồng bị vô hiệu nên Luật sư cũng đề nghị bị đơn chỉ chịu trách nhiệm hoàn trả phần vốn vay mà không phải chịu lãi phát sinh. Đề nghị Hội đồng xét xử đưa Công ty Dragon Capital vào tham gia tố tụng phiên tòa với tư cách là người có quyền lới và nghĩa vụ có liên quan để làm rõ khoản phí tư vấn 3,5% mà Công ty Dragon Capital đã nhận từ Công ty TNHH xây dựng giao thông Đức Hạnh.